香港证监会拿违规保荐人开刀开4200万高额罚单

　　昨日，香港证监会发表声明表示，经调查，作为洪良国际2009年12月在港交所上市的唯一账簿管理人、牵头经办人及保荐人兆丰资本(亚洲)有限公司为履行保荐人的指责，在此做出撤销兆丰资本的牌照，禁止其再为机构融资提供意见，并罚款4200万港元的处理。这也是香港证监会有史以来最高的罚款金额。

　　洪良国际于2009年12月24日在港交所成功上市，但仅仅3个多月后即遭香港证监会勒令停牌。香港高等法院立即介入调查，发现洪良国际在2009年12月14日发布的首次公开招股章程中，披露严重虚假或具有误导性的资料。香港证监会随后对洪良国际上市申请的唯一保荐人兆丰资本展开调查。

香港证监会在声明中指出了兆丰资本犯下审查不足及未达标、未能独立及不偏不倚地办事、审查工作的审核线索不足、未有充分监督员工、违反保荐人承诺及向港交所申报不实声明等五项失误。但兆丰资本否认对其错失的一切指控。

　　证监会法规执行部执行董事施卫民表示，兆丰资本未有履行其作为保荐人的职责，令监管机构未能恰当地评估洪良是否适合上市，且危害投资大众的利益。他强调，鉴于保荐人所扮演的重要角色，这些失误必须严加对待。证监会对兆丰资本作出的处分，充分表示证监会强烈谴责该等失误。

香港证监会确认并没有证据显示兆丰资本于台湾的母公司兆丰证券股份有限公司有份参与兆丰资本作为洪良上市申请保荐人的工作。

　　目前香港证监会对兆丰资本的纪律处分程序已完成，但证监会对洪良上市申请及所有其他相关情况的调查仍然继续。

香港证监会开出高额罚单对规范香港证券市场具有积极作用，同时能提高投资者对港股的信心，对香港公司注册业务的发展有促进作用。